一、开户问题

1、上海中期期货股份有限公司共有几个营业部可以办理临柜开户？

上海中期期货股份有限公司目前在全国一共有18个营业部，详细地址请查询我公司官网。

http://www.shcifco.com/

2、贵公司现在是否可以网上开户？  

可以，可通过电脑或者手机开户，具体流程请登录我司官网首页选择网上开户，或者扫二维码手机开户，按照提示操作即可。

http://www.shcifco.com/html/wskh_index.html

3、期货线下开户办理流程？

1）客户携带开户所需有效证件、（工、农、中、建、交、光大、招商、浦发、中信、兴业、民生）至少一个银行卡（非存折或信用卡）到期货公司现场开户；
2）业务经理向客户做期货风险的揭示，适当性专员做适当性匹配；
3）客户本人填写相应开户资料；
4）采集客户影像资料；
5）金融期货、原油、特殊品种、商品期权开户参加培训并考试；

6）现场指导客户下载、操作期货交易软件，同时进行现场知识问答；
7）客户携带资料到银行挂通银期转账功能。

4、哪些单位和个人不能从事期货交易？

1）国家机关和事业单位；
2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶；
3）期货公司的工作人员及其配偶；
4）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
5）证券、期货市场禁止进入者；
6）未能提供开户证明材料的的单位和个人；
7）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

5、港澳及外籍人士是否可以开户？

不可以。只有凭本人有效身份证明才可以办理开户，有效身份证明为“中华人民共和国居民身份证”和“中华人民共和国临时居民身份证”，其他证件均不能开立期货账户。

6、在其他期货公司开过户，是否还可以在上海中期开户？

可以的。无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证或者同一企业营业执照，那么该投资者在同一家交易所内拥有一个交易编码。

7、异地客户如何办理开户手续？

使用电脑或手机进行互联网网上开户。

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8、开户是否需要费用？

开户不需要任何费用。

9、开户一共涉及到哪些密码？如何使用？

开户一共涉及4个密码
1）交易密码，用于网上交易；
2）资金密码，用于出金和关联银期转账
3）行情密码：用于程序化交易软件的行情登录；
4）保证金监控中心密码，用于查询日账单及月账单，初始密码在合同（非自然人版）的第23页，网上开户的客户该密码在开户当日发至手机。登录www.cfmmc.com首页“结算单查询” 或www.shcifco.com 首页“客服中心”板块下的“交易服务”中的“帐单查询”栏目，先修改密码后才能进入。

10、保证金监控中心的网址？有什么用处？

www.cfmmc.com 投资者可以登录中国期货市场监控中心网站，了解其期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

11、金融期货开户哪些属于特殊法人？

特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构客户，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人。

12、开金融期货时必须要有50万可用资金，开户成功后是否可以将资金转出？

前5个交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，即可申请中金所金融期货交易编码。

13、上海中期为客户提供哪些服务？

1）、期货经纪业务：指导客户办理期货开户的各项手续，向委托人详尽介绍期货合约的内容、交易所的交易规则及相关法律法规；及时向客户报告市场信息，提交市场研究报告，协助客户办理后续业务。

2）、投资咨询业务

实盘交易系统以及辅助服务

l  上海中期策略提示系统

l  上海中期技术指标API（基于Python）

l  数据报告自动定制

l  上海中期定制化策略软件

在线策略服务与产品

l  全品种信号预警系统

l  自主策略优选周报

l  K线历史匹配系统

l  期货品种热度分析

l  基于时间序列全品种预测系统

期货在线回测平台

专题量化报告

专业化高端客户培训

3）、资产管理业务

1、为单一客户办理定向资产管理服务；

2、为多个客户办理集合资产管理服务

主要投资方式为综合运用期货套利对冲组合策略和量化投资策略，在有效控制风险的情况下为客户获取较为稳健的收益。主要策略类型有趋势交易、套利对冲、量化交易、期权交易组合、可转债交易、多因子策略等。

14、如何办理销户手续？

客户在期货公司账户上无持仓与资金、无穿仓与交割遗留问题，即可办理销户手续。客户应先到银行柜台或登录网上银行将银期账户销户，然后填写书面凭证向期货公司申请办理期货交易账户销户，同时需确认最后一次交易的结算账单。公司核准后将协助客户办理销户及注销交易编码手续。客户自销户之日起，与公司的一切债权债务关系以及法律关系全部了结。

15、自然人在申请开户时因身份验证失败致使无法申请交易编码怎么办？

客户填写《客户基本身份信息复核申请表》并签字，同时提供户口本中有公安局盖章的一页和有本人信息的一页的复印件各一份，经由业务经理提交由公司客服中心向监控中心申请。

16、保证金监控中心的账号密码忘记了怎么办？

1）查看《期货经纪合同》第23页、或查询开户成功当日的手机短信；
2）初始密码修改后遗忘，客户填写《期货市场监控中心密码重置申请》，申请重置密码。

17、休眠账户激活，客户需办理什么手续？

1)做适当性评估 ；

2)如果客户没有身份证有效期或者身份证过期，还要提供有客户签名的身份证复印件；

3）提供职业、手机号码信息。

18、办理商品开户手续需几个工作日？

当日签署合同，或网上提交开户申请成功后，正常情况下，编码申请成功后第二个交易日可以进行交易。

19、网上开户需注意的几个问题：  

1、在操作“阅读开户相关协议”环节时，将光标从头移动到尾进行阅读。然后点击“下一步”，按系统提示操作；

2、拍摄上传的身份证正反面，字迹清楚，画面完整（证件四个角具在画面之内）；

3、在投资者适当性分类的“专业投资者”和“普通投资者”中选择“普通投资者”

4、在风险承受能力评测中，按评分结果分为C1、C2、C3、C4、C5型风险承受能力投资者。C1和C2型仅可以购买相关资管产品； C3型可开立商品期货账号、特定品种（除原油期货以外）； C4和C5型可开立商品期货、商品期权、金融期货、原油期货账号。

5、安装数字证书并设置密码，数字证书密码为客户自定义（可设置数字或字母）；

6、指定结算银行时，结算银行的名称务必写准确，具体到某市某支行，如不清楚可建议客户拨打银行客服电话核实；

7、视频结束后，开户并未完成，按系统提示继续操作，当自助回访完成后，系统显示提交成功时，网上开户才确认完成；

8、请在下一个交易日或收到通知短信后登陆网上开户系统查看开户信息。

20、特殊编码申请需要注意的问题：

金融期货编码申请

1、个人客户前5个交易日日终保证金账户可用余额不低于50万；

2、个人客户（单位客户指令下达人）参加培训通过中期协在线考试.，考试成绩80分合格；

3、近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

测试网址  http://www.cfachina.org/testcenter/

原油期货编码申请

1、个人客户前5个交易日日终保证金账户可用余额不低于50万；

2、单位客户前5个交易日日终保证金账户可用余额不低于100万；

3、个人客户（单位客户指令下达人）参加通过中期协在线考试.，考试成绩80分合格；

4、具有累计不少于10个交易日、10笔以上的境内期货仿真交易成交记录，或者近三年内具有10笔以上的境内期货交易成交记录。

商品期货期权编码申请

1、客户前5个交易日日终保证金账户可用余额不低于10万；

2、具有累计不少于10个交易日、20笔以上的期权仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔以上的境内期货交易成交记录。

3、个人客户（单位客户指令下达人）参加培训通过通过中期协在线考试.，考试成绩80分合格。

测试网址  http://www.cfachina.org/testcenter/

特殊品种期货编码申请

1、  考试合格后打印成绩单

2、  测试网址 http://www.cfachina.org/testcenter/

3、 自然人客户.一般单位客户可用资金（≥10 万元，申请交易编码前的 连续 5 个交易日）。

21、能源期货开户需要提供哪些资料？

 1）、个人客户：

（1）签署最新版本的期货经纪合同；

（2）客户签名的身份证正、反面复印件；

（3）能源期货特别风险揭示培训；

（4）客户本人参与的中期协在线考试.，考试成绩80分合格；

（5）交易经历： 境内期货或期权交易成交记录：最近三年内，≥10笔；

或者境外期货或期权交易成交记录：最近三年内，≥10笔；

或者能源中心认定的仿真期货交易经历：累计10个交易日，≥10笔。

（6）可用资金：≥50万，申请交易编码前连续五个交易日结算后的可用资金余额。

（人民币或者等值外币）

（7）无严重不良诚信记录；

（8）客户承诺书。

2）、一般单位客户：

（1）签署最新版本的期货经纪合同；

（2）三证的正副本复印件or三证合一的营业执照正副本复印件；

（3）开户代理人的授权书；

（4）法定代表人、开户代理人、指定下单人的身份证正反面复印件；

（5）能源期货特别风险揭示培训；

（6）指定下单人通过中期协在线考试.，考试成绩80分合格；

（7）交易经历： 境内期货或期权交易成交记录：最近三年内，≥10笔；

或者境外期货或期权交易成交记录：最近三年内，≥10笔；

或者能源中心认定的仿真期货交易经历：累计10个交易日，≥10笔。

（8）可用资金：≥100万，申请交易编码前连续五个交易日结算后的可用资金余额。

（人民币或者等值外币）

（9）无严重不良诚信记录；

（10）健全的期货交易管理制度和信息通报制度；

（11）客户承诺书。

 备注：上述开户资料均需加盖一般单位客户公司的红色公章和骑缝章

 3）、特殊单位客户：

（1）签署最新版本的期货经纪合同；

（2）三证的正副本复印件or三证合一的营业执照正副本复印件；

（3）开户代理人的授权书；

（4）法定代表人、开户代理人的身份证正反面复印件；

（5）健全的期货交易管理制度和信息通报制度；

（6）无严重不良诚信记录；

（7）客户承诺书；

 备注：上述开户资料均需加盖特殊单位客户公司的红色公章和骑缝章

 4）、持有中国永久居留证的境外个人客户：

（1）签署最新版本的期货经纪合同；

（2）客户签名的有效身份证明文件：外国人永久居留证、所在国护照；

（3）能源期货特别风险揭示培训；

（4）客户本人通过中期协在线考试.，考试成绩80分合格；

（5）交易经历： 境内期货或期权交易成交记录：最近三年内，≥10笔；

或者境外期货或期权交易成交记录：最近三年内，≥10笔；

或者能源中心认定的仿真期货交易经历：累计10个交易日，≥10笔。

（6）可用资金：≥50万，申请交易编码前连续五个交易日结算后的可用资金余额。

（人民币或者等值外币）

（7）无严重不良诚信记录；

（8）客户承诺书。

22、因交易密码输入十次错误，网上交易系统的登录权限被锁定，怎么办？

填写“登录权限解锁申请”并签字，原件提交业务经理。

二、银期问题

1、哪几家银行可以办理期货结算账户？银期转账如何挂通？

根据有关规定，可以办理期货结算账户的银行有工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、招商银行、浦发银行、光大银行、中信银行、兴业银行、民生银行。 客户开户成功后，持有“银期转账服务协议书”和对应的银行卡去相应的银行柜台，或者登录网上银行挂通即可。

2、首次挂通银期转账功能，可以通过网上银行自助办理吗？

工、农、中、建、交、招商、光大、浦发、中信、兴业、民生银行可以通过网银挂通银期转账功能。具体操作方式请咨询各大银行或查看我司官网“客服中心”板块下的“咨询服务>银期协议>网银办理银期操作流程”。

http://www.shcifco.com/html/jiaoyi/yinqizhuanzhang/2014/0420/92.html

3、入金和出金各需要什么密码？

入金是指客户银行卡的资金转入期货结算账户。需要提供的是银行卡的密码。出金是指期货结算账户的资金转入客户银行卡内，需要提供的是资金密码。

4、法人户是否可以申请银期转账？

可以，法人户可以通过网银或是柜面挂通银期转账。

5、哪些软件可以出入金？是否要收取手续费？

目前我司所有交易软件都支持出入金操作。

银期转帐操作不收取手续费。

6、银行柜台是否可以办理出入金？

可以，如果是自然人户，客户应该去结算银行，通过转账的形式把银行卡内资金转入期货保证金账户中。如果是法人户，则通过贷记凭证的形式把资金转入期货保证金账户中。特别强调的是，一定要在备注栏内注明“客户号、客户姓名、作为期货保证金”

7、系统提示“转账不成功”，可是期货账户或银行账户上的资金却减少了，这是怎么回事？

遇到这种情况，请客户不用担心。这笔资金可能只是暂时被系统冻结了。公司结算部在收市后，会与银行核对当日出入金明细，如有错误系统会自动提示，并解除该笔资金的冻结状态。

8、为何期货账户上有足够的资金，可是出金时却提示“资金不足”？公司对银期转账出金有何规定？

公司对银期转账出金的规定如下：
（1）银期转帐转出时，每日限转3次，日转帐限额200万元（可一次转出）。
（2）本日无成交无持仓，可全部出金。
（3）在不满足（2）的情况下，客户出金的额度为：
         a=可提资金×0.8； b=（可提资金+本日出金）×0.8-本日出金；
         c=可提资金-基础结算准备金（100元）；客户的出金额度取a、b、c三者最小的金额。
（4）可提资金的计算公式：可提资金=昨日的权益±出入金-平仓盈亏-持仓盈亏-手续费-保证金-冻结的手续费-冻结的保证金-冻结资金。
（5）电话中提示的余额为可提资金，不是可用资金。（可用资金＝客户权益－客户持仓保证金）
（6）当日新增浮动盈利及新增平仓盈利当日不可提取；持仓浮动盈利不能开仓或出金。
（7）银期转帐时间：入金时间：每个交易日上午8：30-下午3：45，夜盘20：30-次日02：30；出金时间：每个交易日上午8：30-下午3：45

9、为何在当日清仓后，不能将保证金全部转出？如果要全部转出应如何办理？

因为当日结算是在交易结束后进行的，在结算未完成前，交易系统会冻结手续费等相关费用，可提资金不完全准确，需待当日清算结束后，才能确定资金余额。
如果客户需要将资金全部转出必须联系业务经理，填写“调款指令”按公司规定办理出金手续后，方可全部出金。

10、银行卡丢失重新办理了新卡，需要办理什么手续？

若客户不慎把银行卡丢失应及时到银行挂失，申请新的银行卡，并到我司来重新办理银期转账。

11、连续交易时间是否可以出入金？

连续交易时间只能入金，不能出金。

三、交易问题

1、上海中期进行期货交易有哪几种委托方式？

互联网委托、电话委托（021-61090800）、书面委托。

2、交易密码忘记怎么办？

交易密码忘记可以申请重置，请与业务经理联系，客户需填写《密码重置申请单》。

3、资金密码忘记怎么办？

资金密码忘记可以申请重置，请与业务经理联系，客户需填写《密码重置申请单》。

4、登录交易软件时提示“不合法的登录”的情况？

在资金账号正确的前提下，“不合法的登录”即指交易密码不正确。

5、交易软件为何无法登录，提示不合法的登陆？

出现该提示表示交易密码错误，请与业务经理联系，申请办理密码重置。

6、客户修改交易密码有时间规定吗？

密码的修改都必须在交易时间内操作才会生效。

7、登陆交易时系统报错：登录超限，登录被禁止时怎么办？

登录被禁止说明客户连续输错密码达到10次，请与业务经理联系，申请办理密码解锁。

8、交易所上市品种的交易时间？

期权交易品种的交易时间与其期货品种交易时间一致。

(一)上海期货交易所

(二)上海国际能源交易中心

(三)大连商品交易所

9、国债最后交易日连续竞价交易时间？

国债最后交易日连续竞价交易时间9：15-11：30

10、集合竞价时间？

开设夜盘交易的品种，其开盘集合竞价在夜盘交易时段开市前5分钟内进行，日盘交易时段不再集合竞价。未开设夜盘交易的品种，其开盘集合竞价在日盘交易时段开市前5分钟内进行。集合竞价前4分钟为期货合约买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间。

11、交易委托不成功的情况可能有哪些？

（一）可用资金不足；（二）该品种的最小跳动单位有误；（三）超过交易所规定的单笔最大委托手数；（四）已有合约持仓手数+新开仓委托手数>相关品种的交易限额；（五）非交易时间的委托等情况。

12、平仓委托时显示“平仓手数不足”的情况有哪些？

（一）平仓方向选错；（二）对应持仓已挂委托单；（三）已有持仓的平仓类型选择错误等情况。

13、平今仓指令适用于哪些交易所？

目前“平今仓”指令只对上海期货交易所和上海国际能源交易中心的品种有效。

14、开仓时显示“可用资金不足”的情况可能有哪些？

账户可用资金＜相应合约开仓保证金

15、期权行权方式分为哪几种？

行权方式分为美式、欧式以及交易所规定的其他方式。美式期权的买方在合约到期日及其之前任一交易日均可行使权利；欧式期权的买方只可在合约到期日当天行使权利。

16、期权行权规则有哪些？

到期日闭市后，行权价格小于（大于）标的期货合约当日结算价的看涨（跌）期权持仓自动申请行权。在交易所规定时间内，也可取消自动申请行权。

17、上期所、能源中心大额单边保证金在何时失效？

同一客户在同一会员处的同品种期货合约双向持仓（期货合约进入最后交易日前第五个交易日闭市后除外），按照保证金金额较大的一边收取；

18、大连、郑州自然人交割月限仓规定？

大商所交割月份个人客户持仓限额为0手。

郑商所自然人客户限仓为0手。

19、郑商所大额单边保证金收取规则？

 对于期货与期权套利，结算时由交易所自动确认。对于其他套利方式，非期货公司会员、客户可以通过对历史持仓确认的方式建立套利持仓，也可以通过套利指令直接建立套利持仓。

20、中金所在什么情况下，交易所可以按照交易保证金单边较大者进行收取？

（一）同一客户号在同一会员处的同品种、跨品种双向持仓(实物交割合约在交割月份前一个交易日收盘后除外);

（二）交易所认为必要的其他情况。

适用跨品种双向持仓的具体品种由交易所公告。

21、历史账单如何查询？

（一）登陆保证金监控中心网站查询（https://investorservice.cfmmc.com/）。

（二）联系您的业务经理，申请提供您所需的结算报告。

22、手续费如何查询？

（一）登陆保证金监控中心网站查询（https://investorservice.cfmmc.com/）。

（二）联系您的业务经理，查询您的手续费标准。

四、其他问题

1、各品种保证金多少？

保证金收取标准可以参考上海中期官网首页-信息公示-保证金公示。

2、在哪里下载软件？

上海中期官网首页-软件下载。

3、博易云软件用户名密码多少？

上海中期--博易云交易版默认用户名、密码均为shzq（该密码为默认，客户直接登录行情即可，不用修改）

4、业务申请表格在哪里可以下载？

上海中期官网首页-客服中心-表单下载。

5、公司手续费标准

上表所列内容为我公司于2025年4月1日根据交易所手续费收取标准确定的我公司手续费标准。在此基础上，我公司还需按照中国证监会规定向您收取投资者保障基金。

后续如遇交易所手续费标准变动，我公司手续费收取标准将随之调整，此类调整将不再和您确认。您可以通过交易所网站查询每日的交易所手续费标准，您的每日结算单中也有“手续费”项目，显示您每一笔交易实际产生的交易手续费金额和当日手续费总金额，您还可以通过我公司官网下载快期和文华交易软件，在软件的合约列表中可查询到您具体的手续费收取标准，请您知晓。